美国证券交易委员会拒绝与对冲基金Falcone达成1800万美元的交易

2019
05/22
05:08

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W ASHINGTON(美联社) - 美国证券交易委员会已经拒绝了一项1800万美元的和解协议,该协议将禁止亿万富翁对冲基金经理Philip Falcone从证券行业工作两年。

根据母公司Harbinger Group Inc.周五提交的一份文件,Falcone和Harbinger Capital Partners周四被告知美国证券交易委员会委员投票支持该和解。美国证券交易委员会的执法人员已在5月提出该交易。

该交易旨在通过对Falcone和对冲基金公司Harbinger Capital罚款1,800万美元来解决民事欺诈指控。 美国证券交易委员会指控法尔科内和公司使用基金资金支付税款,并支持一些客户而不是其他客户。

该文件没有说明为什么交易被拒绝。 美国证券交易委员会对执法行动进行投票

美国证券交易委员会和法尔科内的发言人拒绝发表评论。

作为交易的一部分,Falcone和该公司既没有承认也没有否认这些指控。 它还允许他继续拥有Harbinger Capital,尽管该公司将由一名独立监督员监督。

Falcone还是Harbinger Group的首席执行官兼董事长,Harbinger Group是一家上市公司,销售Rayovac电池,George Foreman烤架和Farberware电器。

在2012年6月提起的诉讼中,美国证券交易委员会声称,从2006年到2008年初,Falcone操纵了一家名为Maax Holdings Inc.的公司发行的高收益,高风险债券市场。利用基金资金,Falcone购买了许多债券美国证券交易委员会表示,为了缩小市场供应并推高价格。

美国证券交易委员会还表示,Falcone和Harbinger Capital秘密地向其基金的一些投资者提供了从其持有的股票中提取现金的权利。 根据美国证券交易委员会的说法,作为交换,受到青睐的投资者给予法尔科内和基金许可禁止其他投资者兑现。 它说安排对于Harbinger的导演是隐藏的。

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